Responsabilitati:
• Monitorizeaza si verifica cu regularitate modul in care sunt aplicate procedurile interne aferente serviciilor de investitii financiare si distributia de produse de asigurari/ fondurilor de pensii si tine evidenta neregulile descoperite;
• Acorda opinii specializate in legatura cu si/ sau avizeaza documentatia, operatiunile si procesele implementate la nivelul bancii aferente serviciilor de investitii financiare si/ sau distributiei de produse de asigurari/ fonduri de pensii;
• Asigura informarea conducerii superioare si/ sau a angajatilor bancii cu privire la regimul juridic aplicabil serviciilor de investitii financiare/ distributiei de produse de asigurari/ fonduri de pensii, inclusiv cu privire la modificarile legislative cu impact asupra activitatii/ serviciilor furnizate de banca;
• Avizeaza materialele informative/publicitare specifice serviciilor de investitii financiare si/sau distributiei de produse de asigurari/ fonduri de pensii;
• Avizeaza produsele/ instrumentele financiare, inclusiv produsele de asigurari pe care banca le produce si/ sau distribuie;
• Participa la implementarea directivelor europene (de ex. MiFID II, MAD, PRIIPs, IDD, CRD, UCITS), precum si a prevederilor legale incidente activitatii desfasurate/ controlate si/ sau directivelor de grup specifice;
• Gestioneaza si asigura suport in solutionarea reclamatiilor in legatura cu serviciile de investitii financiare si/ sau distributia de produse de asigurari/ fonduri de pensii, elaboreaza si transmit raporatele specifice catre autoritatile competente;
• Participa la organizarea programelor de instruire a personalului din cadrul departamentelor din banca implicat in furnizarea serviciilor si activitati financiare si/sau persoanelor incadrate in ariile de confidentialitate definite de banca;
• Participa la evaluarea si monitorizarea riscului de conformitate specific serviciilor financiare;
• Realizeaza Rapoarte de control intern periodice si/ sau ad-hoc aferente serviciilor/ activitatilor bancii;
• Participa la controalele initiate de autoritatile de supraveghere (ASF/ BNR) si mentine legaturi directe si constante cu acestea si/ sau cu institutiile pietei financiare, inclusiv prin participarea la intalniri de lucru, conferinte, stagii de pregatire teoretica si practica etc;
• Comunica cu si/ sau coordoneaza activitatea ofiterilor de conformitate ai subsidiarelor in vederea implementarii Directivelor Grupului si a legislatiei specifice;
• Asigura suport si/ sau coordoneaza activitatea ofiterilor de conformitate, pe proiectele alocate
