Responsabilitati:
• Propune solutii pentru si coordoneaza procesul de implementare a directivelor europene (de ex. MiFID II, MAD, PRIIPs, IDD, CRD, UCITS), precum si a prevederilor legale incidente activitatii desfasurate/ controlate si/ sau directivelor de grup specifice in domeniul serviciilor financiare si/ sau abuzului de piata;
• Coordoneaza procesul de acordare opinii specializate in legatura cu si/ sau avizeaza documentatia, operatiunile si procesele implementate la nivelul bancii aferente serviciilor de investitii financiare si/ sau distributiei de produse de asigurari/ pensii;
• Coordoneaza avizarea materialele informative/publicitare specifice serviciilor de investitii financiare si/sau distributiei de produse de asigurari/pensii;
• Coordoneaza avizarea produsele/ instrumentele financiare, inclusiv produsele de asigurari pe care banca le produce si/ sau distribuie;
• Responsabil pentru elaborarea, mentinerea si actualizarea registrelor legale obligatorii (de ex Registrul tranzactiilor salariatilor, Registrul investigatiilor, Registrul reclamatiilor, Registrul conflictelor de interese etc) aferente activitatii desfasurate;
• Coordoneaza monitorizarea activitatilor conform prevederilor legislative referitoare la prevenirea abuzului de piata (tranzactiile personalului, utilizarea informatiilor privilegiate, gestionarea conflictelor de interese etc);
• Coordoneaza definirea, planificarea si/ sau livrarea programelor de instruire a personalului din cadrul departamentelor din banca implicat in furnizarea serviciilor si activitatilor financiare si/sau persoanelor incadrate in ariile de confidentialitate definite de banca;
• Responsabil pentru procesul de evaluare si monitorizare a riscului de conformitate specific serviciilor financiare;
• Coordoneaza si acorda suport pentru elaborarea Rapoartelor de control intern periodice si/ sau ad-hoc aferente serviciilor/ activitatilor bancii;
• Coordoneaza si participa la procesul de raportare catre Consiliul de Supraveghere/Directoratul bancii, conducatorii desemnati, auditorul intern si/sau autoritatile competente situatiile de incalcare a legislatiei, a reglementarilor in vigoare si/sau a procedurilor interne;
• Coordoneza implementarea sistemului de control intern la nivelul bancii, in ceea ce priveste serviciile de investitii financiare prin: furnizarea de instruiri/ informari privind sistemul de control intern catre salariatii bancii, pentru a permite acestora sa inteleaga si sa isi indeplineasca responsabilitatile de control intern; facilitarea identificarii de catre FLOD (prima linie de aparare=first line of defence) a Proceselor/ Controalelor cheie, si executarea actiunilor de testare a controalelor; validarea independenta de catre a doua linie de aparare (SLOD) a rezultatelor actiunilor de control FLOD;
